中国食品饮料招商网发行]华宝生态中国混合：更新招募说明书摘要（2016年第2号
（
音像；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
宝信托投资有限责任公司研究部副总经理
国最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》
股票代码
道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务易量占比达
3
成立时间：
（
胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费
或，也不表明投资于本基金没有风险。
务管理经验。
4
3
（二）监督流程
严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
）
闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基
月
的股份，外方股东领先资产管理有
HUANGXiaoyiHelen
项，并独家荣获美国《环球金融》
021
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运
（
100
行青岛分行、中国建设银行总
、直销机构
日
尉安宁先生，董事，博士。曾任电视大学，中国社会科学院经济研究
道全面转型创新试点，点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
）依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
基金业绩表现的。
责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
09
招募说明书》
为常规化的内控工作手段。
年
月在联合交易所
胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业
当及时告知公司总经理和相关业务负责人，
中方股东华宝信托有限责任公司持有
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应
2004
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
混
6
作成本，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
防范和化解风险为出发点；
6
使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
月起担任华宝兴业生态中国混合型证券投资基金基金经理，
）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将
全面性原则。内部控制制度必
1
建立有效的风险防范系统和快速反应
金基金经理。
月担任华宝兴业大盘精选
2014
100
49%
6
根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受
（
建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、
办理本基金备案手续；
董事长，华宝投资有限公司董事、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长，中国太
（
评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内
集团
AlexandreWerno
（
家分行物理渠
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行
月
2013
平洋保险
年
、基金管理人关于内部控制制度的声明书
5
资基金基金经理，
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
他资产分离运作，进行；
包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
6
（一）内部控制目标
先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险
2
郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部
）
2015
4.65%
的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金是一只主
（
总经理：
电话：
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门
3
日，数据未经审计。
100
佣金净收入增长
5
4
2007
增长
】
公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
3
、按照
号上海环球金融中心
月
合规性和投
2014
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金
1
中国（上海）贸易试验区世纪大道
、
（
门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严
4
13.67
3
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
（
2015
托管银行”。
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
，主要财务指标领先同业。
17.27%
-
年
任华宝兴业创新优选混合型证券投资基
7
型证券投资基金基金基金经理助理，
1、董事会
利益；
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
021
，其中，利息净收入增长
——
5.96%
夏林锋先生，硕士。曾在上海高压电器研究所从事研究工作。
58
楼
现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。
年
有限公司总经理助理。
年度全球企业
3
）
（五）基金管理人内部控制制度
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，基金份额持有人的权
提出处理意见和整改，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改
1
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
本基金在运作过程中面临的风险主要包括
、
到
（
不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
网
万以上的私人银行客户数量增长
组织形式：股份有限公司
华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理。
）内部风险控制原则
招募说明书
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金
对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了
）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席
4
托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
1.
（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任
万个，综合柜员占比达到
年
限公司持有
年
经理。
6.09%
（
2014
）
办公地址：市西城区闹市口大街
50499663
19
资性等方面进行评价，报送中国证监会。
年
万亿元，多项核
年
放、
、
住所：市西城区金融大街
601939)
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行
月
管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管
,
。净利润
（
混合型证券投资基金基金经理。
二。
2007
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
写基金投资运作监
高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金、华宝兴业
，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
220
贺桂先先生，监事，本科。曾任华
021
金融资产总量增长
10
益。
(一)基金管理人概况
1
1
股权结构：
投资公司财务总监。
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
日
）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定
闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金
、
楼
到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
、
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
(
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
，客户
部控制组织结构
依照法律、行规有关，由中国证监会的其他行为。
依法募集
护资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
。平均资产回报率
以下简称“招
万个，综合营销团队
先。资产托管业务规模
业高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。
6
2015
不公平地对待其管理的不同基金财产；
投
发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，
8
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部
理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
58
年
、
格的批准程序和监督防范措施；
(
年“世界银行品牌
5
－
金基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置
行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、
20
(
《基金合同》于
在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；
3
3.
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透
中国（上海）贸易试验区世纪大道
部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程
二、基金托管人的内部控制制度
2.
总部设在。本行于
）
货币市场基金。
月起担任华宝兴业大盘精选
权益投资决策委员会
10.49
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
办公地址：
302
服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾
行相应的修改或完善。
进行检查监督。
6
4.62%
营运副总监。
总计
务管理经验。
亿元，
区伟良先生，
年
、
直销柜台传真：
100
；营业收入
（
高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资
理状况，并寻求咨询意见。
（一）监督方法
。
月起任华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2、监事会
4
3
相互制约，并通过切实可行的
号
季报、半年报
1
办公地址：
1
息技术系统控制、会计系统控制、档案管
2005
CEO
度分别进入相应的级别。定量的方是设计一些风险指标，测量其
)
14
的客户服务和业务管理经验。
本基金
10
（
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
中国（上海）贸易试验区世纪大道
（
月在上海证券交易所挂牌上市
2
存续期间：持续经营
年第
月兼任
编制
百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，
资
58
（二）内
基金管理人应严格依法履行下列职责：
刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业
陈志宏先生，董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务
数值的大小。
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体董事同意。
3
5
楼
基金经理
10
88%
年
38505732
未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
关专门委员会定期会议告基金及公司运作的合规情况及公司内部风险控制情况。
个
最大利益；
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直“以客户
的股份。
月
20
内部控制制度的有效执行；
、
司
）内部风险控制的要求和内容
939)
年，本集团先后获得国内外各类荣誉
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
（
名称：华宝兴业基金管理有限公司
亿元
2
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经
2
合
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
年
合伙人。
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
122
并及时报告中国证监会。
1.30%
基金、保险资金、基本养老个人账户、
机制。
8,074
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银
5,316
（一）基本情况
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
10
品证券投资基金基金经理、华宝兴业品
17
月加入华宝兴
为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
号院
[1998]12
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
联系人：田
根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的
（
、
年
督察长的任免须报中国证监会核准。
，于
年
控制度的缺失提出补充；进行日常风险工作；协助评价基金财产风险状况；负责
卡累计发卡量
（三）基金管理人职责
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
Acthop
5
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
、
）与检查。对已有的风险管理系统进行实时，并定期评价其管理绩效，
、
基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关，并建立健全内
万亿元，增长
以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》
日证监许可【
金，办理基金份额的发售和登记事宜；
18.35
亿元，增长
5
、总经理及其他高级管理人员
号
日生效。
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
年
基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混
股票代码
基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
67.36%
日
2003
1
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金
日
20
月至
1,000
须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每
2.22
3
理助理的职务。
年一季度末，中国建设银行已托管
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
4
、
9
建立清晰的责任线和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
。非金融企务融资工具累计承销
或
行开发的“托管业务综合系统
月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
代表人：郑安国
万张，消费交易额
四、相关服务机构
月
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，
月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后担任分析师、基金经
301
。
）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。
黄小薏
2016
二、基金管理人
月
联系电话：
（
年
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
本基金自
每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行，如
，加权平均净资产收益率
32.94%
监督稽核处等
联系人：
基金经理。
2015
327
)
号文
督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（三）内部控制制度及措施
代表人：王洪章
7
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
3
，较上年提升
、
理财信托股权市场处、
品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基
年
先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
.5
2015
整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
9.59%
1.45
自
和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，基金
在必要时结合新的需求加以改变。
名称：中国建设银行股份有限公
万亿元，增长
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
为；
10
青
14
召集基金份额持有会；
)
9
名称：华宝兴业基金管理有限公司
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，并
和年度基金报告；
2009
1000
20
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
投资于本基金一定盈利，也不最低收益。
2,289
、
摘要
，成本收入
）直销柜台
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
TDSecurities
标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期，以防其超过预定标准；而
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业
章希
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
95.58%
融分析师，
日为
年
基金管理人《
9
年
风险归类。
、内部控制制度
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
营方针、经营等内部的变化和国家法律法规、政策制度等外部的改变及时进
；客户贷款和垫款总额
监察稽核及风险管理制度
）
同。中国建设银行自
合型证券投资基金基金经理。
一、《基金合同》生效日期
收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
所合伙人
；托管证券投资基金数量和新增只数均为
问。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合；负责调查、
苏黎世金融
行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
58
2016
（更新）
1
2015
成立日期：
月
三、基金托管人
所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望
（
住所：
（
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达
集团常务副总裁，比利时富通银行中国区
月起任华宝兴业转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
注册资本：
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
2010
7.17
进行募集。
心指标继续保持同业领先。金融资产
（四）基金管理人承诺
7
、
6
10
12
址：
）
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
38505888
13
挂牌上市
7
；客户存款总额
日，有关财务数据和净值表现截止
中国证监会的其他职责。
LionelPAQUIN
）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。
3
动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、
）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
(010)67595096
现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。
7
1
管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。
26.98%
南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、
月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
号楼
50988055
上述人员之间不存在近亲属关系
，资本充足率
1
25
楼
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、
本基金经中国证券监督管理委员会
7.55
2003
-
募说明书”或“本招募说明书”
市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任、智利人民币清算
1
%
2015
本招募说明书摘要所载内容截止日为
中国（上海）贸易试验区世纪大道
亿元，承销额市场领
5
构业务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。
021
。启动深圳等
、
2014
能力相适应。
万亿元，增长
相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
4.
1
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
号上海环球金融中心
）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当
。
金经理。
（
简称：中国建设银行
日起
（
10
201
2
,
向个人投资者和机构投资者同时发售，
（二）主要人员情况
）
20
【重要提示】
-
或举证，并及时报告中国证监会。
2.15
任志强先生，副总经理、投资总监。
2
年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳
1954
年
38505731
欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢
基金管理人不从事下列行为：
和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对性；公司固有财产、各项委托基金财产、其
2
(
1
华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。
月
曾任美国舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子
6
混合
(一)基金份额发售机构
2000
、
、
曾豪先生，研究部总经理。
11
代表人：郑安国
、风险管理体系
15.39
比
中国建设银行成立于
号上海环球金融中心
年
23.08%
质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金
26
、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
现任公司
曾豪先生，研究部总经理。
0.28%
转型业务快速增长。信用
10.67%
集团办公室（董事会办公室）主管
型证券投
6
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
）搭建风险管理。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、
584
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
，手续费及
万亿元，较上年增长
公司金
基金经理承诺
合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项，并
（
-
兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。
（二）基金管理人主要人员情况
1
年
号上海环球金融中心
4
刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴
股份有限公司董事。
、
10
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所
12
故的发生，技术系统完整、。
1
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监督稽核工作职权和能力。
）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
/
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
(
BOUCHACOURT
2
女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机
经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、
余人。
“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中
号
6
QFII
限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。
2010
、
2
51%
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
HUANGXiaoyiHelen
注册，
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
年
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相
AnneMARION
资内容、基金投资计划等信息；
业基金管理有限公司，曾任分析师，
QFII
月加入
38505888
2015
范红兵先生，助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、
个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工
一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；
胡光先生，董事，硕士。
（三）基金托管业务经营情况
14
强中位列第
4
6,052
13
2012
（
强”中，
年末，本集团资产总额
）督察长制度
的程序和适当的方法，进行客观的检查和评价。
直销柜台电话：
2
或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信
-
住所：
任志强先生，副总经理、投资总监。
8
