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国信与瑞华将赔偿华泽钴镍投资者

  • 来源:互联网
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  • 2020-01-07
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  成都中院近日针对华泽退(000693)投资者虚假陈述索赔案下达一审判决。国信证券与瑞华会计师事务所被法院判决需赔偿华泽钴镍投资者的损失。

  中介机构被认定未勤勉尽责

  证监会曾于2019年初对外通报了2018年20大稽查典型案例,华泽钴镍虚假陈述违规事件被排在了第二位。通报中,证监会特地对两大中介机构国信证券和瑞华会计师事务所进行了点名,而这两家中介也收到了罚单。证监会指出,本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实,指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年,成都华泽钴镍材料股份有限公司累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段,将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。

  证监会指出,国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告。2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月,证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。

  法院判决投资者胜诉

  由于华泽钴镍的违规,大批投资者进行了索赔,已经退市的华泽钴镍、国信证券、瑞华会计师事务所都是被告。

  根据成都中院最新下发的华泽退股民索赔案件一审判决书,投资者获胜,赔付率为索赔金额的100%。在责任认定方面,法院判决书中对两个中介机构进行了责任划分,被告国信证券和被告瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)均需要对华泽退索赔判决第一项确定的被告的赔偿义务承担连带赔偿责任,其中,国信证券对华泽的赔偿义务在40%范围内承担连带赔偿责任、瑞华对华泽的赔偿义务在60%范围内承担连带赔偿责任。

  2019年7月9日,华泽退正式在深交所摘牌。 而在退市之前,华泽就已经资不抵债。也就是说,华泽本身并无赔偿能力,而中介机构将成为真正的赔偿者。根据法院判决,2014年1月3日至2017年7月6日期间买入华泽钴镍且截止2017年7月6日仍持股的投资者,,可以将姓名、电话、交易记录发送邮件至jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集,并在获得赔偿前无需支付任何费用。

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