券商监管趋严 华林证券收新年首张罚单

　　这是2020年首张券商“罚单”。业内普遍认为，这一行政监管措施较为严厉。

　　1月3日晚间，华林证券发布公告称，近日收到证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(下称“《决定》”)。

　　《决定》显示，证监会对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

　　这是2020年首张券商“罚单”。业内普遍认为，这一行政监管措施较为严厉。

　　同日晚间，时代财经致电华林证券相关工作人员，表达了对此事的采访意图。该工作人员对时代财经回应称：“这个事情刚公告，不太方便做回答”。

　　时代财经再追问“何时方便回应”时，该工作人员表示，“明天(4日)会和董事进行沟通”，后续回应将视乎沟通情况而定。

　　稍后，资深投行人士王骥跃对时代财经分析说：“证监会此次限制新增业务，影响有限。但对其盈利增长、后续客户及业务开发均会有影响。”

　　值得注意的是，根据证监会官网显示，去年12月证监会因券商合规问题，连续开出的六张罚单，国元证券、浙商证券、招商证券、西南证券、东方证券和广发证券均榜上有名。

　　“目前监管呈从严趋势，2019年处罚的券商很多，涵盖各类处罚”，王骥跃坦言，“内控完善是个很难的事。好内控应该是总风险控制，平衡风险收益。”

　　七项违规行为

截图来源：华林证券公司公告

　　《决定》显示，华林证券有七项违规行为：

　　一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

　　二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

　　三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

　　四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

　　五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任(代行)，公司内部难以形成有效的监督制衡。

　　六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

　　七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

　　证监会认为，《决定》中提到的违规情况反映出华林证券内部控制不完善、治理结构不健全的问题。华林证券在公告文末称，“公司已按照监管要求积极整改。”

　　“水逆”连连

　　公开资料显示，华林证券2019年1月17日上市，至今上市不足一年。不过，上市后华林证券似乎一直处于“水逆”状态。

　　先来看看华林证券盈利情况。根据Choice数据，截至2019年11月营收月报，华林证券累计营业收入为78713.97万元，累计净利润为34695.32万元，盈利指标在券商行业中排名靠后。

　　实际上，2019年三季度，华林证券营业收入同比减少-7.54%，是唯一一家营收同比下滑的上市券商，但净利润同比增长近2成。

　　此外，华林证券出现了高管频繁变动的情况。根据华林证券2019年5月24日发布的《关于回复深圳证券交易所问询函的公告》显示，其2019年4月、5月有16位高管发生了变动，可谓是“大换血”。

　　对此，深交所对其进行了问询，并让华林证券“说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响，请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

　　2019年6月，华林证券合规总监兼董事会秘书赵嘉华因个人原因辞职。直到同年12月，新一任合规总监、董事会秘书正式履职，两职位不再由一人兼任。在这半年时间，这两个职位均由其他高管代行。

　　从股价来看，1月3日，华林证券收14.79元，跌1.6%。不过，Choice数据显示，目前其股价处于较高位横盘的状态，较其发行价涨幅约为310%，受到市场看好。其股价最高点为21.45元(2019年6月25日)。